Thanh tra phát hiện sai phạm tại Công ty PNJ

Kết luận thanh tra chỉ ra hàng loạt vi phạm, thiếu sót của Công ty PNJ liên quan đến quản lý hoạt động mua bán vàng, phòng chống rửa tiền và nghĩa vụ thuế.

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) vừa công bố Thông báo kết luận thanh tra số 1002/TB-TTNH4 về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ). Kết luận thanh tra chỉ ra hàng loạt vi phạm, thiếu sót của doanh nghiệp này liên quan đến quản lý hoạt động mua bán vàng, phòng chống rửa tiền và nghĩa vụ thuế.

Theo thông báo, Thanh tra NHNN đã tiến hành kiểm tra các nội dung gồm: chấp hành quy định pháp luật về kinh doanh vàng; chấp hành quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền; thực hiện chế độ kế toán, lập hóa đơn, chứng từ và nghĩa vụ thuế.

Kết luận nêu rõ, Công ty PNJ cơ bản chấp hành các quy định trong hoạt động kinh doanh vàng, cụ thể:

Kinh doanh mua, bán vàng miếng theo đúng giấy phép được NHNN cấp. Thực hiện chế độ thông tin, báo cáo số liệu mua, bán vàng miếng theo quy định. Niêm yết giá mua, bán vàng theo đúng yêu cầu. Có chuyển biến tích cực trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền. Lập hóa đơn, chứng từ, kê khai thuế cơ bản theo đúng quy định.

Tuy nhiên, bên cạnh những điểm tích cực, Công ty PNJ vẫn còn một số thiếu sót, vi phạm, tập trung vào các nội dung sau:

Trong hoạt động kinh doanh vàng: PNJ vi phạm chế độ báo cáo hoạt động mua, bán vàng miếng; có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác – liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh; có dấu hiệu vi phạm quy định về nhãn hàng hóa đối với sản phẩm vàng trang sức, mỹ nghệ.

Về nghĩa vụ thuế: Kết quả xác minh cho thấy có dấu hiệu Công ty PNJ vi phạm quy định pháp luật về thuế. NHNN đã chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.

Trong công tác phòng, chống rửa tiền: PNJ vi phạm nhiều quy định như:

Ban hành quy định nội bộ không đầy đủ theo yêu cầu. Không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro. Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định. Không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng. Không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền. Chưa có quy định về phong tỏa tài khoản, niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản. Thiếu hướng dẫn cụ thể để đánh giá rủi ro rửa tiền. Chưa quy định thẩm quyền phê duyệt báo cáo, hình thức phổ biến trong toàn hệ thống.

Thiếu quy định về việc nhận biết và cập nhật thông tin khách hàng, thông tin chủ sở hữu hưởng lợi, mục đích và bản chất của mối quan hệ kinh doanh với khách hàng. Việc nhận biết và lưu giữ thông tin khách hàng chưa đầy đủ theo yêu cầu của pháp luật.

Trong thực hiện chế độ kế toán, hóa đơn, chứng từ và nghĩa vụ thuế: Công ty lập hóa đơn bán hàng không đúng thời điểm đối với một số hóa đơn; một số giao dịch thiếu thông tin hoặc không có số CMND/CCCD của khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN.

Nguyên nhân dẫn đến các vi phạm trên là do người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo và nhân viên Công ty PNJ chưa nghiêm túc chấp hành một số quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, phòng, chống rửa tiền và thực hiện nghĩa vụ thuế.

Thanh tra NHNN kiến nghị đối với Công ty PNJ:

Chấn chỉnh việc chấp hành chưa nghiêm các quy định pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng; khắc phục các vi phạm, thiếu sót đã nêu.

Yêu cầu PNJ chấm dứt ngay hành vi vi phạm hành chính về chế độ thông tin, báo cáo; nghiêm túc thực hiện đúng và đầy đủ các quy định liên quan trong hoạt động kinh doanh vàng.

Yêu cầu chấm dứt ngay các hành vi vi phạm trong hoạt động phòng, chống rửa tiền; nghiêm túc tuân thủ các quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; kịp thời sửa đổi, khắc phục các thiếu sót đã nêu.

Yêu cầu PNJ nghiêm túc thực hiện đầy đủ nghĩa vụ thuế và các quy định liên quan; kịp thời khắc phục các vi phạm, thiếu sót đã được chỉ ra.

Bài viết hay? Hãy đánh giá bài viết
user image
user image
User
Ý KIẾN

Thị trường vàng thế giới tuần qua đã trải qua nhiều biến động, tính chung cả tuần giá vàng đã giảm 1,9%.

Công ty Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận (Mã: PNJ) đã có phản hồi trước kết luận của Thanh tra Ngân hàng Nhà công bố vào tối 30/5.

Thủ tướng Chính phủ Phạm Minh Chính quyết định thành lập Ban Chỉ đạo Quốc gia triển khai Nghị quyết số 68 của Bộ Chính trị về phát triển kinh tế tư nhân.

Giá vàng trong nước sáng 31/5 đồng loạt giảm mạnh sau khi Ngân hàng Nhà nước thông báo về phát hiện nhiều vi phạm và thiếu sót nghiêm trọng tại các đơn vị kinh doanh vàng.

Tỷ lệ nội địa hóa trong doanh nghiệp điện tử Việt Nam hiện còn rất thấp, chỉ đạt 15% (tính cả doanh nghiệp FDI), tính liên kết trong các doanh nghiệp còn ít.

Đã có trên 19.000 tổ chức, cá nhân, hộ kinh doanh trên địa bàn đăng ký sử dụng hóa đơn điện tử khởi tạo từ máy tính tiền, theo thống kê tính đến ngày 30/5 của Chi cục Thuế khu vực I.